美格智能:东莞证券股份有限公司关于公司持续督导定期现场核查报告_市场要闻

东莞使结合有限责任公司

关于兆智能科技有限公司

持续监视按期现场将一军音

保举机构名称:东莞使结合有限责任公司

发起者公司的缩写:面积的智能

发起者商代表姓名:邱添敏

联系电话:021-58763309

发起者商代表姓名:潘云松

联系电话:021-58763296

现场学监姓名:邱添敏、祁震

现场反省对应的Perio:2018 年度

现场反省时期:2019 01 11 日至 2019 01 15

一、现场反省事项

现场反省建议

(1)公司管理

不放置

现场反省媒介物:1) 检查公司出版文档;2) 针对、副本的公司三倍的数讨论会顾虑论文,包孕讨论会印制的广告、建议、公认票、讨论会记载、解决等。;3) 针对公司条例、第三届讨论会药典及具体的使确信的与施行。

1.公司条例和公司管理体系可能的选择执行遗产管理人的职责时?、合规

2.公司条例和第三倍的数讨论会药典

3.第三倍的数讨论会的记载执行遗产管理人的职责了吗,时期、名列前茅、会议代表和讨论会使确信的

力量的均等元素可能的选择整整?,讨论会物可能的选择握住整整

4.第三届讨论会解决可能的选择经签名鸣谢

5.公司监事高可能的选择接受互相牵连法度、行政规章、规则、说明书

性论文和本所互相牵连事情药典公务

6.公司监事高如发作有意义的替换。,可能的选择相关系的地吸引使确信的顺序和物

露工作

7.用桩区分合股、实践把持人发作替换的,可能的选择相关系的地吸引使确信

顺序和出版工作

8.公司全体员工、资产、财务、机构、事情和等等面貌可能的选择孤独?

9.公司、用桩区分合股和实践

(2)内心把持

现场反省媒介物:

1) 经过互相牵连法度的审察使成为内心把持体系;

2) 反省内心审计音及内心公映的新影片的等等互相牵连论文;

3) 针对董事会特设协商会议的顾虑论文。

1.可能的选择依据互相牵连规定使成为内心审计体系并引起内心审计机关

(如放置)

2.是在市场占有率上市后来地吗 6 使成为内心审计体系,使成为内心审计体系。

审计机关(如放置)

3.契合内心审计机关结合和审计协商会议

4.审计协商会议可能的选择无论如何每一刻钟召集一次讨论会?,谈论内心审计机关

门等指的是的工作筹划某事和音(如放置)

5.审计协商会议可能的选择每年无论如何向董事会音一次?

作明细表、获得知识的品质和首要成绩(如放置

6.内心审计机关可能的选择向审计协商会议内心音?

审计工作筹划某事的施行及内心审计工作中获得知识的成绩

(如放置)

17.内心审计机关可能的选择无论如何每一刻钟对募集资产的安置与应用健康状况举行一次审计(如放置)

8.内心审计机关可能的选择在每个账目年度完毕前二个月内倾性格审计协商会议指的是次一年度内心审计工作筹划某事(如放置)

9.内心审计机关可能的选择在每个账目年度完毕后二个月内倾性格审计协商会议指的是年度内心审计工作音(如放置)

10.内心审计机关可能的选择无论如何每年向审计协商会议指的是一次内心把持评价音(如放置)

11.务风险花费、付托理财、对冲事情可能的选择创办、合规内心把持体系

(3)物出版

现场反省媒介物:

1针对公司三倍的数讨论会的顾虑论文。;2)针对、审读公司在物上公映的新影片的公报的使确信的;3获取出版物的证明论文;4公司物出版体系等互相牵连论文的复核;1.公司的出版可能的选择契合实践健康状况?2.公司的物出版可能的选择整整?3.公司的出版可能的选择没发作有意义的替换或暗示 4.可能的选择在应出版但不应出版的有意义的事项5.要紧物传送、出版转换、保密能力可能的选择契合公司物体系的互相牵连规定?

6.包围者相干运动记载可能的选择即时颁布在

(四)使成为和施行商业堆的不朽的安全设施机制。

现场反省媒介物:1针对公司条例、关系事务处理体系等互相牵连体系论文;2)针对、审读公司在物上公映的新影片的公报的使确信的;3公司按期音的证明;4获取公司借物;5财务明细账复核,大额基金市祭器台当场测试。1.可能的选择使成为了避免用桩区分合股、实践把持人及其关系人最接近的或许

不直截了当的服务股票上市的公司资产或许等等资源的体系

2.用桩区分合股、实践把持人及其关系人可能的选择不在最接近的或许不直截了当的服务股票上市的公司资产或许等等资源的事态

3.关系市的谈论顺序可能的选择合规且执行遗产管理人的职责了相关系的的物出版工作

4.关系市价格可能的选择公允5.可能的选择不在关系市非关系化的事态6.外面保证书谈论顺序可能的选择合规且执行遗产管理人的职责了相关系的的物出版工作7.被保证书方可能的选择不在财务状况激怒、到时未决定性的保证书契约 等事态8.被保证书契约到时后如持续供给物保证书,它又获得了吗? 审批顺序及出版工作

(五)募集资产应用健康状况

现场反省媒介物:1) 查看公司筹款冠词再现现场;2) 募集资产应用和约及应用审批表、报酬祭器台,副本的了大和约

资产应用审批表、报酬祭器台; 3针对了公司专项募集资产导致的堆对中止; 4)将一军董事会对募集资产应用的专项音; 5)将一军公司公报使确信的。1.可能的选择在募集资产到位后一个人月内订约三方接管科学实验报告2.募集资产三方接管科学实验报告可能的选择无效执行遗产管理人的职责

2

3.募集资产可能的选择不在第三方服务或违规举行付托理财等情

4.可能的选择不在未执行遗产管理人的职责谈论顺序擅自行动变换募集资产用功、临时性补

充流动资产、置换在前头入伙、换衣服施行名列前茅等事态

5.应用弃置不顾募集资产临时性补充者流动资产、将募集资产授予变换

为永存补充者流动资产或许应用超募资产补充者流动资产或许

还债堆借的,公司可能的选择未在无怨接受持久举行风险花费

6.募集资产应用与已出版健康状况可能的选择分歧,冠词明细表、花费效益

可能的选择与招股说明书等相符

7.募集资产冠词施行转换中可能的选择不在有意义的风险

(六)业绩健康状况

现场反省媒介物:

1) 针对公司决算表及按期音;

2) 针对、审读公司在物上公映的新影片的公报的使确信的。

1.业绩可能的选择在大幅动摇的健康状况

2.业绩大幅动摇可能的选择在有理解说

3.与同行业可比较地的公司比较地,公司业绩可能的选择不在完整地非常

(七)公司及合股无怨接受执行遗产管理人的职责健康状况

现场反省媒介物:1) 针对公司上市时的招股说明书及物出版论文;2) 针对公司上市前公司及各合股所作出的互相牵连无怨接受及执行遗产管理人的职责健康状况;3) 针对死去结算公司发布的公司限售股材料;4) 针对公司公共的物出版论文。

1.公司可能的选择完整执行遗产管理人的职责了互相牵连无怨接受

2.公司合股可能的选择完整执行遗产管理人的职责了互相牵连无怨接受

(八)等等要紧事项

现场反省媒介物:

1)将一军现钞分赃体系及其执行遗产管理人的职责健康状况;

2)对有意义的和约、原始祭器台举行针对、用印刷体写

3)针对公司公共的物出版论文;

4)针对公司体系中大额资产往还材料。

1.可能的选择完整执行遗产管理人的职责了现钞分赃体系,并诚实地出版

2.外面供给物财务帮助可能的选择合法合规,并诚实地出版

3.LA可能的选择有真实的市背景幕布和有理的说辞

4.有意义的花费业绩可能的选择无有意义的替换

者风险

5.公司的一朝分娩和运营可能的选择没有意义的替换或风险?

6.接管者和发起者人获得知识公司的成绩可能的选择

关税查问的回复

二、现场反省中获得知识的成绩及解说

注:一个人成绩一个人成绩地按生活指数调整公司的成绩、采用的持续接管办法及其印象和附加的办法 整改筹划某事。

(以下无本文)(本页无本文),为《东莞使结合有限责任公司关于兆智能科技有限公司持续 督导按期现场将一军音》之签名盖印页)保举代议制的:

邱添敏保举代议制的:

潘云松

东莞使结合有限责任公司2019 1 25

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